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證監(jiān)會(huì)擬降低QDII 準(zhǔn)入門(mén)檻放寬投資范圍

添加時(shí)間:2013/3/15 14:39:46    點(diǎn)擊數(shù):1265    作者:    來(lái)源:福鼎人才網(wǎng)
       昨日晚間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》(簡(jiǎn)稱《試行辦法》)及其配套規(guī)則修訂草案公開(kāi)向社會(huì)各界征求意見(jiàn),擬適當(dāng)降低QDII業(yè)務(wù)資格的財(cái)務(wù)指標(biāo)門(mén)檻,豁免基金公司境外子公司擔(dān)任QDII境外投資顧問(wèn)的條件,擴(kuò)大QDII投資范圍等,為基金券商開(kāi)展QDII業(yè)務(wù)創(chuàng)造相對(duì)寬松和公平的監(jiān)管環(huán)境。

       

       此次修訂的內(nèi)容主要包括六大方面。

       一是適當(dāng)降低了QDII業(yè)務(wù)資格的財(cái)務(wù)指標(biāo)門(mén)檻,同時(shí)加強(qiáng)對(duì)人員配備的要求。對(duì)基金管理公司,取消了凈資產(chǎn)不少于2億元、經(jīng)營(yíng)基金管理業(yè)務(wù)2年以上、資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元的規(guī)定;對(duì)證券公司,取消了凈資本不低于8億元人民幣、經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)1年以上的規(guī)定。

  

       二是豁免基金管理公司境外子公司擔(dān)任QDII業(yè)務(wù)境外投資顧問(wèn)的條件,理順母子公司的合作機(jī)制。此次修改豁免了基金管理公司境外分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問(wèn)的條件,即基金公司境外分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任QDII的投資顧問(wèn),不再受“經(jīng)營(yíng)證券投資管理業(yè)務(wù)5年以上且管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到100億美元”門(mén)檻的限制。

  

       三是調(diào)整QDII產(chǎn)品的業(yè)績(jī)披露標(biāo)準(zhǔn)。不再要求QDII產(chǎn)品采用GIPS進(jìn)行業(yè)績(jī)披露。

  

       四是將QDII產(chǎn)品投資金融衍生品的市場(chǎng)范圍,由“證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所”調(diào)整為“與證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄(MOU)的國(guó)家或地區(qū)的交易所”。

  

       五是不再要求基金券商對(duì)QDII產(chǎn)品設(shè)定額度規(guī)模上限,調(diào)整為獲得QDII資格后,基金券商應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家外匯局申請(qǐng)境外證券投資額度,并在國(guó)家外匯局核準(zhǔn)的境外證券投資額度內(nèi)進(jìn)行投資。

  

       六是相應(yīng)調(diào)整了《試行辦法》及配套規(guī)則的有關(guān)內(nèi)容,與新修訂的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》保持一致,主要包括:取消證券公司設(shè)立集合計(jì)劃審批,改為事后向證券業(yè)協(xié)會(huì)備案;適當(dāng)擴(kuò)大集合計(jì)劃托管機(jī)構(gòu)的范圍;對(duì)限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃作出特別規(guī)定。

  

       此外,證監(jiān)會(huì)還將《關(guān)于實(shí)施<合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》修訂為《關(guān)于實(shí)施<合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法>有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》。

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